真正履行勤勉盡責等責任，從源頭上嚴把上市公司質量關，不能“只薦不保”、一上了之

　　“伴隨著全面深化改革的推進，高水平對外開放的展開，中國資本市場正在展示出更加廣闊的前景。新的偉大時代呼喚一流的投行，也必將為投行的成長創(chuàng)造難得的機遇。”6月17日，中國證監(jiān)會主席劉士余在中國證券業(yè)協(xié)會第六次會員大會上對券商的未來發(fā)展充滿信心。

　　他認為數字最有說服力。五年來，證券行業(yè)的資本增長2.2倍，總資產增長2.7倍，服務企業(yè)完成股權融資6萬億元、債權融資15萬億元、并購重組交易3.5萬億元。這些數字反映出整個證券行業(yè)發(fā)生了可喜的變化，在促進資本形成、優(yōu)化資源配置、服務實體經濟和投資者方面發(fā)揮著越來越重要的作用。

　　劉士余強調，證券行業(yè)在服務國家戰(zhàn)略的意識、能力和自覺性等方面正在不斷地增強。證券行業(yè)始終扮演著投資者與融資者之間、投資者與市場之間、政府與市場之間的橋梁作用，使命光榮，責任重大。當前，我國經濟穩(wěn)中向好，新的動能在不斷的提升，新的業(yè)態(tài)在不斷的發(fā)展壯大。

　　“我真誠地期盼，亦堅信，通過包括在座各位的證券行業(yè)同仁的共同努力，我們一定能夠把握機遇，以舍我其誰的責任和擔當，建設富有中國制度特色、注入中國文化元素的世界一流投行。”他同時對券商未來的發(fā)展提出四點要求。

　　第一，希望專注主業(yè)，更好服務于創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略和供給側結構性改革。

　　大力發(fā)展資本市場，是供給側結構性改革的題中應有之意。證券公司要心無旁鶩做好主業(yè)，秉承發(fā)展新理念，始終服務于國家創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的實施，當前要著力服務好“三去一降一補”這項突出任務與關鍵領域改革，促進更多的資源優(yōu)化配置到實體經濟最需要的領域。真正履行勤勉盡責等責任，從源頭上嚴把上市公司質量關，不能“只薦不保”、一上了之。證券公司不能只盯著承銷保薦，更要在并購重組、盤活存量上做文章，為國企國資改革、化解過剩產能、“僵尸企業(yè)”的市場出清、創(chuàng)新催化等方面提供更加專業(yè)化的服務，加快對產業(yè)轉型升級的支持力度。

　　第二，希望主動作為，積極參與“一帶一路”建設的實施。

　　金融服務與金融資源的競爭歷來是國際競爭的核心要素之一，沒有一流的投行，哪有一流的國際競爭力。支持有條件的證券公司積極圍繞客戶“走出去”做好境內境外全流程的服務；支持有條件的證券公司積極拓展國際市場，特別是抓住“一帶一路”建設的機遇，積極到沿線國家和地區(qū)布局設點，開展跨境業(yè)務，為實體企業(yè)提供更加豐富、便捷的投融資服務。同時，將以更加開放的姿態(tài)歡迎境外機構來華開展合作，逐步放寬市場準入，擴大市場互聯(lián)互通。

　　第三，希望創(chuàng)新發(fā)展，著力提升服務質量。

　　毫無疑問，沒有創(chuàng)新，證券行業(yè)就沒有活力。同時，創(chuàng)新是一把雙刃劍，創(chuàng)新必須以合規(guī)經營和風險控制為前提，圍繞實體經濟發(fā)展的需要來進行，不能打著創(chuàng)新的旗號規(guī)避內部管控與外部審慎監(jiān)管。否則，最后必將導致“脫實向虛”、自娛自樂，引發(fā)風險。高質量的服務是證券經營機構安身立命之本，更是服務實體經濟、防控金融風險的基礎。證券經營機構始終要以“了解你的客戶”為原則，要以為你的客戶創(chuàng)造價值為宗旨，推進以客戶為中心的產品和服務創(chuàng)新，更好地滿足日益增長的企業(yè)投融資和居民財富管理的需求。

　　第四，希望守住底線，共同促進資本市場健康發(fā)展。

　　各類證券經營機構必須把防控金融風險放到更加重要的位置，共同創(chuàng)造良好的市場秩序、穩(wěn)定的市場環(huán)境。這方面要靠大家一起行動，共同呵護。證券公司不能光想著招攬客戶、收取傭金，要切實履行投資者保護的相應責任，還要識別好客戶，發(fā)現(xiàn)異常交易行為，要按照法律法規(guī)，該制止的要制止，該報告的要報告。同時，要約束好自己的員工，堅守職業(yè)操守，體現(xiàn)專業(yè)精神，為市場發(fā)展注入正能量。

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