10月26日晚間，由于本金為3.5億元的一項單一資金信托計劃出現違約，方正證券發布了民族證券20.5億元款項風險應急預案。

　　預案稱，方正證券全資子公司民族證券20.5億元款項中第一筆本金為3.5億元、投資方向為光明石業股份流動資金貸款的單一資金信托計劃在2015年10月21日最后還款日出現逾期無法支付的情況。根據民族證券與恒豐銀行2014年9月29日簽訂的相關協議，涉及的七筆信托計劃中，第一筆資金規模3.5億元、投資方向為光明石業股份流動資金貸款的單一資金信托計劃，已于2015年9月29日到期。恒豐銀行應于2015年10月21日前支付該筆單一資金信托計劃的本金及投資收益。截至10月22日，民族證券尚未收到上述款項。

　　此前的9月9日，民族證券收到中國證監會《調查通知書》（京調查字15062號）。中國證監會決定就20.5億元款項事項對民族證券立案調查。2014年9月至12月期間，民族證券分七筆累計將20.5億元自有資金投向單一資金信托計劃，并在2014年9月至2015年3月的月度《證券公司綜合監管報表》及2014年年度報告中，將上述投資計入銀行存款，導致報送月度報表和年度報告有誤。

　　方正證券表示，受20.5億元款項事項影響，民族證券分類評價評級下調為CCC后仍然需要按照“不低于規定比例2倍的標準計算風險準備”，導致民族證券風控指標“凈資本/各項風險資本準備之和”突破監管預警標準120%。如果信托資金無法收回，將可能進一步影響相關風控指標。該筆信托計劃逾期，大額資金無法收回，對民族證券資金占用類業務規模和發展將產生一定影響，并可能影響到部分業務的開展。對于方正證券而言，鑒于公司已經實現對民族證券的實際控制，民族證券將納入公司報表合并范圍，如民族證券對該20.5億元款項計提部分或全部壞賬準備，將可能對公司2015年度合并報表歸屬于上市公司股東的凈利潤產生重大不利影響。

　　在應急預案中，方正證券表示，在必要時，直接對民族證券進行流動性支持，并表示已就該20.5億元事項向公安部門報案，督促民族證券繼續積極配合相關部門的調查，并擬督促民族證券調查融資方的資信和財務狀況，了解其償債能力，對20.5億元款項作出謹慎判斷。

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