記者24日從深交所了解到,2017年以來,深交所不斷強化交易一線監管,著重從異常交易行為監管入手,2017年累計采取2282次自律監管措施,是2016年的1.72倍,累計向證監會上報異動線索210余起,創近幾年來新高。
據介紹,2017年深交所強化對概念股及退市股票交易監管。比如,重點監控涉嫌炒作雄安新區、次新股、高送轉概念股交易情況,對存在異常交易行為的賬戶采取152次監管措施。數據顯示,2017年以來上市的次新股股價與2016年相比,平均最大漲幅從609%降至381%,平均連續漲停天數由14.31天減至10.40天。
同時,為增強一線監管的針對性、有效性,深交所與地方證監局的聯合現場檢查增多。2017年,深交所先后與四川、深圳、寧夏等地證監局對29家上市公司開展聯合現場檢查項目,檢查內容涉及恢復上市、關聯交易、信息披露、并購重組等。
深交所表示,2017年該所向上市公司及其相關方發出監管問詢函件較上年大幅增長。統計數據顯示,深交所全年共向上市公司及其相關方發出監管問詢函件3618份,內容涉及上市公司信息披露、并購重組、對外投資、規范運作等方面。
在事后違法違規處罰上,深交所2017年累計發出關注函400份,監管函398份,對上市公司及相關責任人給予公開譴責143次、通報批評343次,大大加強了對上市公司違法違規行為打擊力度。
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