方正證券90后員工在明知自己沒有資質的情況下，避開傳統薦股模式轉而通過視頻扮網紅向投資者推薦股票，最終被證監部門處罰。如此奇葩事件使得方正證券在12個月內收到第二封警示函。

　　方正證券昨日公告稱，公司于近期收到證監會湖南監管局對公司出具的《關于對方正證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。警示函顯示，今年4月7日，方正證券研究所員工廖蕾以公司名義通過視頻播報方式向投資者推薦中興通訊股票，之后該視頻在互聯網上廣泛傳播，引發市場熱議。監管部門認為，該視頻播報構成《發布證券研究報告暫行規定》第二條所述的證券研究報告發布行為。廖蕾本人并無證券投資咨詢執業資格，方正證券未對發布研究報告相關人員的資格進行合規審查。同時，此次發布行為未由方正證券集中統一管理，方正也未履行相關質量控制和合規審查義務。這一情況違反了《發布證券研究報告暫行規定》的相關規定，監管部門決定對方正證券采取出具警示函的監督管理措施。

　　事實上，為了吸引流量，今年以來國內多家券商均主打“美女分析師”，以出鏡播報研報短視頻的方式實現迅速傳播。此次被處罰的方正證券研究員廖蕾主要的研究方向是通信行業，今年4月她身著漢服亮相網絡視頻，她本人也在微博上發布消息，稱“我的節目《方正通信-強烈推薦中興通訊》已經上傳，快來聽聽”。對此，業內人士分析指出，監管部門并非否定以視頻形式進行股票投資建議，關鍵是在于推薦人是否具有薦股資質，這說明對網絡股評與傳統股評將采取同等監管標準。

　　而對于方正證券來說，這已經是其一年來第二次收到警示函。上一次是在去年12月，方正證券因在開展融資融券業務中一些行為被湖南證監局認定為“存在未按照與客戶約定處分客戶擔保物的情況”，故對公司采取出具警示函的監督管理措施。在此前的2016年券商評級結果中，方正證券被下調6級，從2015年的A類A級下調至C類C級，從而使方正證券的評級墊底24家上市券商。

?

相關鏈接：

?